企業(yè)申請(qǐng)TS16949體系認(rèn)證審核哪些常見(jiàn)問(wèn)題？

1、技術(shù)交底和檢驗(yàn)記錄填寫(xiě)的記錄非常不完善。
2、部分過(guò)程沒(méi)有設(shè)立指標(biāo)。
3、過(guò)程策劃不適應(yīng)組織實(shí)際情況。
4、場(chǎng)所未能有效識(shí)別等~

1. 企業(yè)合法資質(zhì)
2. 汽車(chē)iso三體系認(rèn)證供應(yīng)鏈證明
3. 汽車(chē)顧客特殊要求清單
4. 內(nèi)審員清單
5. 汽車(chē)iso三體系認(rèn)證APQP
6. 過(guò)去12個(gè)月的關(guān)鍵指標(biāo)和績(jī)效趨勢(shì)
7. 建立公司的過(guò)程關(guān)系圖、過(guò)程分析表，且有ISO/TS16949所有要求均被過(guò)程覆蓋到的證據(jù)

僅供參考 ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)由“IATF國(guó)際汽車(chē)行動(dòng)”小組和“ISO/TC 176國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織技術(shù)委員會(huì)”共同開(kāi)發(fā)，并在1999年發(fā)布了第一版，從那以后，這個(gè)質(zhì)量管理體系在汽車(chē)行業(yè)供應(yīng)鏈有著最廣泛應(yīng)用的，致力于持續(xù)改進(jìn)，強(qiáng)調(diào)缺陷預(yù)防和在整個(gè)供應(yīng)鏈中減少變差和浪費(fèi)。隨著環(huán)境的變化以及汽車(chē)行業(yè)新技術(shù)新方法的應(yīng)用，汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系也將隨之進(jìn)行適應(yīng)性的發(fā)展。 TS 16949 將升級(jí)為 IATF 16949 2016年8月9日晚，ISO組織和IATF共同發(fā)布消息，全新的汽車(chē)行業(yè)質(zhì)量管理體系“IATF 16949：2016”即將在2016年10月正式發(fā)布，消息摘要如下： ·新標(biāo)準(zhǔn)iso認(rèn)證流程建議：IATF16949：2016 ·發(fā)布日期：2016年10月正式發(fā)布 ·新標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容：引用并和ISO 9001：2015版的結(jié)構(gòu)和要求保持一致，同時(shí)包括IATF規(guī)定的汽車(chē)行業(yè)特殊要求。IATF 16949：2016將替代現(xiàn)有ISO/TS 16949標(biāo)準(zhǔn)的審核認(rèn)證咨詢(xún)。與其緊密聯(lián)系的新的IATF新認(rèn)證咨詢(xún)規(guī)則也會(huì)將在2016年11月發(fā)布。 TS 16949常見(jiàn)的24個(gè)問(wèn)題 (編者：以下內(nèi)容主要針對(duì)TS 16949現(xiàn)行版本，新版本發(fā)布后可能會(huì)有部分變化)，回復(fù)：IATF16949下載IATF16949草案版。
1、哪些組織可以申請(qǐng)IATF16949認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：轎車(chē)、載貨汽車(chē)、客車(chē)、摩托車(chē)及部件、配件的生產(chǎn)廠(chǎng)家。不包括工業(yè)（叉車(chē)）、農(nóng)業(yè)（小貨車(chē)）、建筑業(yè)（工程車(chē)）礦業(yè)、林業(yè)等用車(chē)。
2、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)件的公司，只有少部分iso三體系認(rèn)證是提供給汽車(chē)制造廠(chǎng)的，能否做IATF16949認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：可以。公司的所有管理都應(yīng)按IATF16949執(zhí)行，汽車(chē)iso三體系認(rèn)證技術(shù)方面的要求按IATF16949執(zhí)行。如果生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)可區(qū)分開(kāi)來(lái)，可只對(duì)汽車(chē)iso三體系認(rèn)證制造現(xiàn)場(chǎng)按IATF16949管理，否則必須按IATF6949執(zhí)行。
3、某汽車(chē)廠(chǎng)生產(chǎn)模具，能否申請(qǐng)IATF認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：不能。模具iso三體系認(rèn)證生產(chǎn)廠(chǎng)盡管是汽車(chē)供應(yīng)鏈廠(chǎng)家的供方，但所供iso三體系認(rèn)證不是用于汽車(chē)上的，因此不能申請(qǐng)ISO/TS16949認(rèn)證咨詢(xún)。類(lèi)似的還有運(yùn)輸供方等。
4、按IATF16949體系運(yùn)行多長(zhǎng)時(shí)間才可申請(qǐng)認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：IATF規(guī)定，組織的運(yùn)行業(yè)績(jī)要有12個(gè)月，實(shí)際告訴我們要有12個(gè)月的運(yùn)行記錄，但12個(gè)月并非指體系iso三體系認(rèn)證發(fā)布后12個(gè)月，只要組織以往有足夠的績(jī)效記錄滿(mǎn)足了12個(gè)月也可以，特別是組織已經(jīng)有QS9000或ISO9000的運(yùn)行記錄。對(duì)于有非汽車(chē)類(lèi)iso三體系認(rèn)證的組織，12個(gè)月的運(yùn)行業(yè)績(jī)特指汽車(chē)iso三體系認(rèn)證批量供貨要有12個(gè)月的運(yùn)行記錄。
5、生產(chǎn)汽車(chē)濾清器iso三體系認(rèn)證的公司，主要供應(yīng)維修市場(chǎng)，能否申請(qǐng)IATF16949認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：不能。汽車(chē)供應(yīng)鏈?zhǔn)侵杆﹊so三體系認(rèn)證必須裝在整車(chē)廠(chǎng)出廠(chǎng)的新車(chē)上的iso三體系認(rèn)證零部件，不包括維修市場(chǎng)iso三體系認(rèn)證。但如果是整車(chē)廠(chǎng)指定銷(xiāo)售點(diǎn)并按整車(chē)廠(chǎng)的計(jì)劃配送，還是可以申請(qǐng)認(rèn)證咨詢(xún)的。
6、iso三體系認(rèn)證由本公司iso認(rèn)證出來(lái)，但與顧客合同的開(kāi)發(fā)協(xié)議中，iso認(rèn)證責(zé)任是顧客，本公司是否有iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任？ 答：公司是有iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證功能的，但無(wú)iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任。
7、本公司的iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證，是外包給汽車(chē)iso認(rèn)證院iso認(rèn)證出來(lái)的，本公司是否有iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任？ 答：有。正式審核時(shí)包括iso認(rèn)證院在內(nèi)。iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任，如果不是顧客，就是組織自己，二者必居其一。
8、對(duì)于鍛件毛坯的生產(chǎn)廠(chǎng)，顧客的要求是，在iso三體系認(rèn)證圖紙的基礎(chǔ)上，保證足夠的金屬切削余量，而鍛件余量是由本公司自己iso認(rèn)證出來(lái)的，本公司是否有iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任？ 答：無(wú)iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任。iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證責(zé)任是針對(duì)最終iso三體系認(rèn)證圖樣而言的，鍛件毛坯圖屬工藝過(guò)程圖，是制造過(guò)程iso認(rèn)證。
9、組織的質(zhì)量目標(biāo)值很低是否能通過(guò)認(rèn)證咨詢(xún)？ 答：一般組織在制定質(zhì)量目標(biāo)是，由于業(yè)績(jī)不理想，指標(biāo)定低了，擔(dān)心認(rèn)證咨詢(xún)審核時(shí)不能通過(guò)認(rèn)證咨詢(xún)，因此就把目標(biāo)值定得很高，這是不對(duì)的，在標(biāo)準(zhǔn)中要求質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)是可實(shí)現(xiàn)的，明知不可實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)不要去定它，建立ISO/TS16949的目的是持續(xù)改進(jìn)，即在原有的業(yè)績(jī)基礎(chǔ)上要不斷進(jìn)取，進(jìn)入良性循環(huán)的軌道。
10、正在進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施改造的公司，建造一座新的生產(chǎn)車(chē)間，是否能進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核？ 答：可以。只要組織按IATF16949運(yùn)行，完全符合標(biāo)準(zhǔn)要求就可以申請(qǐng)認(rèn)證咨詢(xún)，但對(duì)iso三體系認(rèn)證質(zhì)量有影響的過(guò)程要有臨時(shí)性的措施，并在新生產(chǎn)場(chǎng)地開(kāi)始生產(chǎn)前，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證。 1
1、過(guò)程業(yè)績(jī)和質(zhì)量目標(biāo)有何關(guān)系？ 答：組織的業(yè)績(jī)是指組織最終滿(mǎn)足顧客要求的質(zhì)量目標(biāo)值，組織的過(guò)程業(yè)績(jī)是指組織完成最終目標(biāo)的中間過(guò)程指標(biāo)，如iso三體系認(rèn)證交付及時(shí)率這一質(zhì)量目標(biāo)，是由過(guò)程指標(biāo)：采購(gòu)及時(shí)率、生產(chǎn)計(jì)劃完成及時(shí)率來(lái)保證的。注意：追求過(guò)程業(yè)績(jī)要注重組織的整體業(yè)績(jī)，如只追求降低預(yù)防成本，有可能會(huì)加大內(nèi)、外部質(zhì)量損失成本，而組織總的質(zhì)量成本就會(huì)加大。 1
2、組織內(nèi)部審核能否用《審核檢查表》，而不用過(guò)程方法審核表？ 答：可以。IATF組織發(fā)布的《審核檢查表》，于2004年6月宣布停止使用，是針對(duì)全球第三方認(rèn)證咨詢(xún)中心而言的，并不是針對(duì)內(nèi)部審核所說(shuō)的，組織在對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，仍然可以借鑒使用。當(dāng)然，鼓勵(lì)組織采用過(guò)程方法進(jìn)行審核。 1
3、監(jiān)視和測(cè)量裝置是否都要進(jìn)行周期檢查？ 答：不一定。對(duì)測(cè)量設(shè)備的控制，不是對(duì)所有場(chǎng)合下使用的測(cè)量設(shè)備都必須實(shí)施，特別是校準(zhǔn)和檢定，僅對(duì)那些在需要確保測(cè)量有效的場(chǎng)合下使用的測(cè)量設(shè)備是應(yīng)進(jìn)行的。對(duì)于其他場(chǎng)合使用的測(cè)量設(shè)備，組織考慮采用其他的方法，避免不必要的提高成本，這方面的例子如測(cè)量線(xiàn)路通斷的萬(wàn)能表、用于機(jī)械廠(chǎng)下料的卷尺、鋼直尺等。純粹用于監(jiān)視的測(cè)量設(shè)備，也可不進(jìn)行周期鑒定，因?yàn)樗鼈儾恢苯幼C實(shí)iso三體系認(rèn)證的符合性，如密封性試驗(yàn)的氣壓表，控制臺(tái)上的電壓表等。 1
4、服務(wù)要求指什么？ 答：ISO9000:2000標(biāo)準(zhǔn)中,iso三體系認(rèn)證分成了4種通用的類(lèi)別，即服務(wù)、軟件、硬件、流程性材料。在汽車(chē)制造業(yè)中的iso三體系認(rèn)證只有硬件和流程性材料，沒(méi)有服務(wù)和軟件的iso三體系認(rèn)證。即使有也只是支持，不能獨(dú)立地認(rèn)證咨詢(xún)。因此，我們所說(shuō)的服務(wù)在ISO9000:2015標(biāo)準(zhǔn)中被描述成了交付后的活動(dòng)，而在IATF16949:2016標(biāo)準(zhǔn)中，仍然描述成服務(wù)。 1
5、通過(guò)認(rèn)證咨詢(xún)后多長(zhǎng)時(shí)間才能拿到證書(shū)？ 答：現(xiàn)場(chǎng)審核分為兩個(gè)階段，第一階段審核稱(chēng)為iso三體系認(rèn)證審核，審核通過(guò)后的3個(gè)月內(nèi)，進(jìn)行第二階段的正式審核，組織在3個(gè)月內(nèi)對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行整改關(guān)閉，認(rèn)證咨詢(xún)中心對(duì)整改完成情況進(jìn)行驗(yàn)證，這種驗(yàn)證可能是書(shū)面的，也可能要到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證完成后如果符合要求，則表示組織通過(guò)了IATF16949:2016認(rèn)證咨詢(xún)，自此算起，一般不超過(guò)3個(gè)月就可拿到認(rèn)證咨詢(xún)證書(shū)。注意，這只是通常情況，不同認(rèn)證咨詢(xún)中心的承諾，可能是不一樣的。 1
6、監(jiān)督審核多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次？ 答：從第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核后算起，第6個(gè)月進(jìn)行第一次監(jiān)督審核，以后每12個(gè)月進(jìn)行一次監(jiān)督審核，有2次。 1
7、公司在IATF16949:2016正式認(rèn)證咨詢(xún)前，供方是否都要先通過(guò)ISO9001:2015的認(rèn)證咨詢(xún)? 答：IATF16949:2016中”
7.
4.
1.2供方質(zhì)量管理體系的開(kāi)發(fā)”中要求,除非顧客另有規(guī)定,否則組織的供方應(yīng)通過(guò)經(jīng)認(rèn)可的第三方認(rèn)證咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的 ISO9001:2015第三方認(rèn)證咨詢(xún).但也要注意例外的情況,顧客有書(shū)面的認(rèn)可,組織的供方也可不要求認(rèn)證咨詢(xún).但即使顧客允許,組織也應(yīng)按ISO9001:2015對(duì)供方進(jìn)行質(zhì)量管理體系的開(kāi)發(fā).可能會(huì)在計(jì)劃實(shí)施的最大年限內(nèi)(證書(shū)有效期的3年內(nèi)),要有達(dá)到以上要求的計(jì)劃,并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督檢查,確保能按計(jì)劃完成。 1
8、公司的供方有一些是10個(gè)來(lái)人的小企業(yè)，基礎(chǔ)很差，怎樣對(duì)他們進(jìn)行質(zhì)量管理體系開(kāi)發(fā)？ 答：對(duì)供方管理體系的開(kāi)發(fā)的優(yōu)先順序取決于供方的質(zhì)量業(yè)績(jī)和所公用iso三體系認(rèn)證的重要性等。如對(duì)供方進(jìn)行培訓(xùn)、要求供方按ISO9001：2015實(shí)施、到供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行二方質(zhì)量管理體系審核等。 1
9、供方不按公司的要求實(shí)施質(zhì)量管理體系，更換供方，采購(gòu)成本又會(huì)提高，這怎么辦？ 答：供方的質(zhì)量管理體系，你不推，他是不會(huì)動(dòng)的，應(yīng)建立“與供方的互利的關(guān)系”的思想，采取多種方式方法，逐漸引導(dǎo)供方提高質(zhì)量管理水平。對(duì)那些不求進(jìn)步、供貨質(zhì)量又得不到保障的供方，考慮到組織的長(zhǎng)遠(yuǎn)穩(wěn)定發(fā)展，應(yīng)逐漸淘汰。 20、供方是單位特大型企業(yè)，怎樣對(duì)其進(jìn)行質(zhì)量管理體系開(kāi)發(fā)？ 答：如果供方是特大型企業(yè)，表明其質(zhì)量管理體系比組織管理的要好，不要開(kāi)發(fā)，但對(duì)于組織對(duì)其的特殊要求，組織仍應(yīng)對(duì)其進(jìn)行開(kāi)發(fā)，如供方提交控制計(jì)劃的編制，可通過(guò)輔導(dǎo)學(xué)習(xí)來(lái)實(shí)現(xiàn)開(kāi)發(fā)。 2
1、本公司在供方處采購(gòu)的iso三體系認(rèn)證量過(guò)小，如何進(jìn)行供方的質(zhì)量管理體系開(kāi)發(fā)？ 答：要提要求，或通過(guò)中間商提要求。 2
2、供方以技術(shù)保密為由，不提交PPAP怎么辦？ 答：對(duì)供方進(jìn)行PPAP培訓(xùn)，涉及技術(shù)保密的部分可以不提交，其他是一定要提交的。 2
3、公司iso三體系認(rèn)證沒(méi)有特殊特性可以嗎？ 答：顧客是否有要求？如果有，自然就有，如果顧客沒(méi)有提出，則組織自己確定，如果沒(méi)有確定，就看組織在生產(chǎn)過(guò)程是否發(fā)生過(guò)iso三體系認(rèn)證質(zhì)量問(wèn)題，或顧客投訴，這些問(wèn)題如果是制造過(guò)程中的問(wèn)題，表明組織在識(shí)別特殊特性上做得不夠充分。 2
4、什么是顧客的特殊要求？ 答：IATF16949：2016認(rèn)證咨詢(xún)審核，頒發(fā)的的證書(shū)，一個(gè)是符合IATF16949：2016質(zhì)量管理體系要求的證書(shū)，還有是符合顧客特殊要求。組織按標(biāo)準(zhǔn)要求完全做到了還不夠，還要按不同顧客的個(gè)性要求去做到。才有真正意義上的符合IATF16949：2016。顧客的特殊要求，如顧客的iso三體系認(rèn)證規(guī)格要求，運(yùn)輸要求、采購(gòu)要求、新iso三體系認(rèn)證開(kāi)發(fā)的策劃要求（APQP）、生產(chǎn)件批準(zhǔn)要求（PPAP）、過(guò)程能力指數(shù)要求、量具的重復(fù)性再現(xiàn)性要求（GR&R）和PPM要求等。

ISO9001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題？

ISO9001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題ISO9001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題有哪些你知道嗎?你對(duì)ISO9001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題了解嗎?下面是我為大家?guī)?lái)的ISO9001認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題，歡迎閱讀。
1、文件控制：A、內(nèi)部文件的審批、分發(fā)、更改：1)工程圖紙未經(jīng)審批即已發(fā)行、使用;2)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能分發(fā)至具體作業(yè)崗位;3)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)崗位懸掛的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未受控;4)工藝文件存在直接在文件上更改的現(xiàn)象，未執(zhí)行文件更改程序。B、外來(lái)文件的識(shí)別、收集、分發(fā)：1)未能充分識(shí)別、收集到與產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);2)未能將外來(lái)文件分發(fā)至有關(guān)部門(mén)，如品管部、生產(chǎn)部。
2、質(zhì)量記錄的填寫(xiě)、管理、保存：1)質(zhì)量記錄存在涂改的現(xiàn)象;2)質(zhì)量記錄未規(guī)定保存期限;3)未按保存期限予以保存，到期銷(xiāo)毀未能提供銷(xiāo)毀記錄。
3、質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析：1)質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)未能提供原始數(shù)據(jù)，無(wú)法掌握最終目標(biāo)統(tǒng)計(jì)數(shù)值的真實(shí)性;2)質(zhì)量目標(biāo)有統(tǒng)計(jì)，但未進(jìn)行分析。
4、管理評(píng)審：1)管理評(píng)審輸入信息不全，或未能提供輸入資料;2)管理評(píng)審主持人非最高管理者，且未能提供最高管理者對(duì)主持人(不是最高管理者自己時(shí))的授權(quán)證明;3)對(duì)管理評(píng)審決議事項(xiàng)無(wú)采取措施的相關(guān)證據(jù)，如糾正措施或預(yù)防措施;4)對(duì)上次管理評(píng)審決議事項(xiàng)的跟蹤結(jié)果無(wú)記錄。
5、人力資源管理：1)未能按實(shí)際崗位規(guī)定各崗位的職責(zé)、權(quán)限、能力要求;2)培訓(xùn)有計(jì)劃，也有按計(jì)劃實(shí)施，但對(duì)培訓(xùn)的實(shí)施效果未進(jìn)行評(píng)價(jià);3)對(duì)特殊崗位人員未規(guī)定能力要求，未能提供對(duì)這些人員的培訓(xùn)、考核證據(jù);4)對(duì)特種作業(yè)人員(電工、焊/割工、起重工等)資格年審的要求未及時(shí)跟蹤，個(gè)別特種作業(yè)人員的資格證未年審或年審過(guò)期。
6、基礎(chǔ)設(shè)施管理：1)新進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備未驗(yàn)收即投入使用;2)對(duì)設(shè)備未規(guī)定維護(hù)、保養(yǎng)的要求;3)特種設(shè)備未能提供定期檢定的證據(jù)。
7、工作環(huán)境管理：1)電子行業(yè)：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行防靜電處理，如地面刷防靜電漆或加墊防靜電墊子、電器接地、人員佩戴靜電手環(huán);2)食品/醫(yī)藥行業(yè)：生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)未能提供定期消毒、殺菌、滅蟲(chóng)的記錄，未能提供定期檢測(cè)菌落數(shù)的記錄;3)一般行業(yè)：a)對(duì)存在溫濕度要求的現(xiàn)場(chǎng)，無(wú)溫濕計(jì)，無(wú)法掌握溫濕度狀況;b)檢驗(yàn)色差崗位的燈光非檢驗(yàn)專(zhuān)用光源，不符合要求;c)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)現(xiàn)場(chǎng)有防塵的要求，但發(fā)現(xiàn)存放在現(xiàn)場(chǎng)的產(chǎn)品上有灰塵
8、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃：1)未能針對(duì)產(chǎn)品的類(lèi)別或特點(diǎn)制定質(zhì)量目標(biāo);2)雖有進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃，但資料零散、無(wú)序，而且相關(guān)責(zé)任人對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的要求不熟悉(甚至不清楚);3)工程變更所引起相關(guān)文件的修改，未按審批程序的要求執(zhí)行，存在私自更改的現(xiàn)象;存在相關(guān)文件部分有修改、部分未得到修改的現(xiàn)象，修改不徹底;4)未對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量控制點(diǎn)進(jìn)行策劃，何時(shí)需要進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、測(cè)量、檢驗(yàn)和試驗(yàn)未確定。
9、與顧客有關(guān)的過(guò)程：1)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求(包括產(chǎn)品的國(guó)家/國(guó)際、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等)未確定或識(shí)別不充分;2)對(duì)產(chǎn)品交付后活動(dòng)(包括諸如保證條款規(guī)定的措施、合同義務(wù)[例如，維護(hù)服務(wù)])，以及公司認(rèn)為必要的附加要求(例如，回收或最終處置)不明確;3)顧客沒(méi)有提供形成文件的要求時(shí)，無(wú)對(duì)這些顧客要求進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù);對(duì)口頭合同未進(jìn)行評(píng)審;4)企業(yè)未能根據(jù)自身業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)規(guī)劃合同評(píng)審的作業(yè)要求，過(guò)于流于形式，無(wú)實(shí)際意義;5)產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，未及時(shí)將變更的要求通知相關(guān)人員;6)對(duì)顧客的反饋(包括顧客抱怨)有進(jìn)行處理，但未將處理結(jié)果與顧客進(jìn)行溝通。
10、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)：1)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)策劃時(shí)一般存在的問(wèn)題：a)未明確設(shè)計(jì)小組成員的職責(zé)、權(quán)限;b)未明確設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)進(jìn)度的要求，未根據(jù)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的進(jìn)展及時(shí)調(diào)整設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)計(jì)劃;c)策劃時(shí)未對(duì)評(píng)審、驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)的時(shí)機(jī)進(jìn)行策劃。2)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸入信息不充分，如與產(chǎn)品適用的法律法規(guī)要求未充分識(shí)別;3)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出在放行前的審批不完善，如圖紙僅有編制人員的名字，而校、審人無(wú)簽名;4)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的記錄不齊全，未能按策劃的要求展開(kāi);對(duì)這些過(guò)程中提出的改進(jìn)未保持記錄;5)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改發(fā)生后，未能按要求進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn);6)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)更改引起相關(guān)文件的變更，未能及時(shí)對(duì)應(yīng)相關(guān)文件進(jìn)行修訂，且未能及時(shí)將更改的要求通知相關(guān)人員。1
1、采購(gòu)過(guò)程控制：1)未根據(jù)采購(gòu)產(chǎn)品對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度來(lái)確定供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類(lèi)型和程度;2)對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)未覆蓋所有的材料供應(yīng)商、外包方，特別是外包方的評(píng)價(jià);3)對(duì)供方提供的相關(guān)證明文件(如質(zhì)量保證書(shū)、材料檢驗(yàn)報(bào)告、資格證明等)未及時(shí)更新，以保證其有效性;4)未及時(shí)將采購(gòu)產(chǎn)品的要求告之供方，或告之的要求不完整，導(dǎo)致供方未能按要求供貨;5)有將供方出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題反饋供方，但對(duì)供方的改進(jìn)的情況未及時(shí)驗(yàn)證采取的改進(jìn)措施的有效性;6)未明確采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證要求(驗(yàn)證方法、時(shí)機(jī))，存在未得到驗(yàn)證即先入倉(cāng)的現(xiàn)象。1
2、生產(chǎn)和服務(wù)的提供過(guò)程控制1)生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)所需的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能及時(shí)發(fā)放/懸掛/張貼，現(xiàn)場(chǎng)所使用的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)未能根據(jù)生產(chǎn)的實(shí)際產(chǎn)品及時(shí)更換相應(yīng)的指導(dǎo)書(shū);2)故障設(shè)備未標(biāo)明其狀態(tài);3)現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)儀器、監(jiān)控設(shè)備無(wú)檢定/校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí);4)未能提供對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的工藝參數(shù)監(jiān)控的證據(jù);5)對(duì)特殊過(guò)程作業(yè)人員未能做到持證上崗，或未經(jīng)培訓(xùn)即上崗的現(xiàn)象;6)未對(duì)特殊過(guò)程進(jìn)行確認(rèn)，生產(chǎn)條件發(fā)生變化后也未對(duì)特殊過(guò)程重新進(jìn)行確認(rèn)7)生產(chǎn)過(guò)程中的產(chǎn)品狀態(tài)(檢驗(yàn)狀態(tài)、加工狀態(tài))標(biāo)識(shí)不完整;8)產(chǎn)品的生產(chǎn)批次、訂單號(hào)、生產(chǎn)日期等信息不完整;9)產(chǎn)品防護(hù)有缺失，如產(chǎn)品堆放過(guò)高導(dǎo)致底層產(chǎn)品損壞、產(chǎn)品包裝破損等現(xiàn)象;10)顧客財(cái)產(chǎn)標(biāo)識(shí)不清，出現(xiàn)異常未及時(shí)向顧客報(bào)告。1
3、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的控制：1)對(duì)應(yīng)列入監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制范圍的設(shè)備識(shí)別不全，如注塑機(jī)中的壓力表/溫控表、電焊機(jī)的電流表/速控表、烤箱的溫控表、輸送帶的轉(zhuǎn)速表等監(jiān)視設(shè)備未能列入控制范圍;2)未對(duì)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)形成計(jì)劃，未確定是內(nèi)校還是外校;3)內(nèi)校無(wú)校準(zhǔn)/檢定(驗(yàn)證)規(guī)范，也未能追溯到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn);4)內(nèi)校員沒(méi)有得到專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)，無(wú)內(nèi)校員資格證;5)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備缺乏狀態(tài)標(biāo)識(shí)，無(wú)法確定其是否在校準(zhǔn)/檢定有效期內(nèi);6)對(duì)精密儀器的防護(hù)不夠，如防振、防塵等措施。1
4、顧客滿(mǎn)意：1)對(duì)顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量方式過(guò)于單一，僅采用顧客滿(mǎn)意度表調(diào)查的方式，而未能考慮顧客的抱怨/投訴、退貨、對(duì)顧客回訪(fǎng)、顧客對(duì)供方的評(píng)價(jià)報(bào)告等信息;2)顧客滿(mǎn)意調(diào)查的覆蓋面不具代表性，僅對(duì)重要顧客進(jìn)行了調(diào)查;3)顧客滿(mǎn)意有調(diào)查，但未提供如何利用這些信息的證據(jù)，例：如何改進(jìn)工作。1
5、內(nèi)部審核：1)內(nèi)審的審核范圍在計(jì)劃中有體現(xiàn)，但檢查表未能完全覆蓋，特別表現(xiàn)在計(jì)劃中明確說(shuō)明需要進(jìn)行審核的條款，但檢查表及記錄未能體現(xiàn);2)審核員的安排不合理，未能考慮其審核員的專(zhuān)業(yè)能力;3)審核日程安排中的時(shí)間安排不合理，未能結(jié)合受審核部門(mén)的復(fù)雜程度、職責(zé)范圍的`大小來(lái)安排時(shí)間;4)最高管理者未參加首、末次會(huì)議;5)內(nèi)審開(kāi)出的不合格報(bào)告中不合格事實(shí)描述不明確，不具重查性，未能將不合格的具體情節(jié))描述清楚;6)不合格項(xiàng)的整改不足：原因分析不到位，糾正措施不合理;7)不合格項(xiàng)的跟蹤驗(yàn)證未及時(shí)安排，驗(yàn)證的結(jié)果報(bào)告不明確。1
6、過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量：1)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程有進(jìn)行監(jiān)控，但對(duì)監(jiān)控的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不足，未能監(jiān)控到生產(chǎn)過(guò)程的能力;2)對(duì)體系運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)控?zé)o策劃，未進(jìn)行監(jiān)控，僅能提供內(nèi)部審核的證據(jù);3)對(duì)于過(guò)程績(jī)效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)不足，未能掌握過(guò)程能力。1
7、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量：1)檢驗(yàn)崗位未獲得檢驗(yàn)/試驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)書(shū);2)檢驗(yàn)人員的能力不足，對(duì)AQL的使用認(rèn)識(shí)不夠;3)檢驗(yàn)報(bào)告中的檢測(cè)數(shù)據(jù)不足，該填寫(xiě)具體數(shù)值的項(xiàng)目無(wú)具體數(shù)值;4)未能100%按檢驗(yàn)、試驗(yàn)規(guī)范/標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)、試驗(yàn);5)緊急放行(或叫例外放行)的情況未能提供經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù)，且可追溯性標(biāo)識(shí)不足;6)檢驗(yàn)報(bào)告中缺乏有權(quán)放行的人員的簽名。1
8、不合格品控制：1)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，生產(chǎn)過(guò)程產(chǎn)生的不合格品標(biāo)識(shí)不清，未及時(shí)記錄;2)進(jìn)貨不合格品有處置，但未要求供方采取改進(jìn)措施，有些有將不合格報(bào)告?zhèn)鬟f給供方，但未能及時(shí)跟蹤驗(yàn)證其有效性;3)生產(chǎn)過(guò)程中不合格品進(jìn)行返工或返修后未重新驗(yàn)證;有的有進(jìn)行驗(yàn)證，但未能提供返工/返修后重新驗(yàn)證的記錄;4)制程中有返工、返修的現(xiàn)象，但無(wú)對(duì)返工、返修過(guò)程予以記錄;5)生產(chǎn)過(guò)程中物料有特采(讓步接收)情況，但未能提供授權(quán)人員批準(zhǔn)的證據(jù);6)客戶(hù)退回來(lái)的產(chǎn)品直接退入倉(cāng)庫(kù)，未重新檢驗(yàn)，也未執(zhí)行不合格品程序。1
9、數(shù)據(jù)分析：1)顧客滿(mǎn)意度有進(jìn)行調(diào)查、統(tǒng)計(jì)，但未能提供分析的證據(jù);2)品管部門(mén)有統(tǒng)計(jì)合格率、不合格率，但未能提供對(duì)不合格狀況進(jìn)行分析的證據(jù);3)對(duì)過(guò)程績(jī)效應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析的要求認(rèn)識(shí)不足，僅有對(duì)生產(chǎn)過(guò)程的績(jī)效進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，如返工率、返修率、報(bào)廢率，但對(duì)其他部門(mén)的過(guò)程績(jī)效缺少數(shù)據(jù)分析的證據(jù);(對(duì)此，可結(jié)合各職能部門(mén)、層次的質(zhì)量目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)行。)4)對(duì)進(jìn)貨有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析進(jìn)貨合格率、進(jìn)貨及時(shí)率，但未能分別對(duì)單個(gè)供方進(jìn)行分析其供貨能力;5)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)方面的統(tǒng)計(jì)分析，僅有針對(duì)未達(dá)成目標(biāo)要求的項(xiàng)目進(jìn)行分析，對(duì)已達(dá)成的缺乏數(shù)據(jù)分析，未能在尋找采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)方面努力;6)統(tǒng)計(jì)方法、技術(shù)的運(yùn)用較窄，統(tǒng)計(jì)方法過(guò)于單調(diào)，缺乏科學(xué)性。20、改進(jìn)：1)大部分企業(yè)在預(yù)防措施方面的實(shí)施基本無(wú)記錄表明;對(duì)預(yù)防措施實(shí)施的時(shí)機(jī)未能把握;2)何時(shí)應(yīng)采取糾正措施、預(yù)防措施的規(guī)定不清晰，隨意性較強(qiáng);3)改進(jìn)報(bào)告中原因分析，分析不到位，停留在表面上，缺乏全面、深入的分析;(應(yīng)考慮5M1E人、機(jī)、料、法、測(cè)、環(huán)>6個(gè)因素，并采用5個(gè)Why?的方式)4)許多人員在制定糾正措施時(shí)，僅考慮了應(yīng)急措施——糾正，而缺乏再發(fā)防止的措施;5)許多人對(duì)糾正、糾正措施、預(yù)防措施的概念混淆，糾正措施報(bào)告中有糾正措施和預(yù)防措施并存的現(xiàn)象;(糾正：對(duì)不合格進(jìn)行改正，如重做/返工、返修、補(bǔ)貨、換貨等;糾正措施：對(duì)已發(fā)生的不合格采取防止其再次發(fā)生的措施;預(yù)防措施：對(duì)潛在的不合格采取防止其發(fā)生的措施。當(dāng)已發(fā)生了不合格后，采取的改進(jìn)措施應(yīng)為糾正、糾正措施兩種，預(yù)防措施僅是針對(duì)潛在的，還未發(fā)生過(guò)的問(wèn)題。所以在糾正措施報(bào)告中是不會(huì)有預(yù)防措施的，在預(yù)防措施報(bào)告中也不會(huì)有糾正措施的。)6)糾正措施/預(yù)防措施有實(shí)施，但未對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行記錄;7)糾正措施/預(yù)防措施實(shí)施完成后，缺乏對(duì)其實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。;

環(huán)境管理體系審核常見(jiàn)問(wèn)題？

環(huán)境管理體系審核常見(jiàn)問(wèn)題
1、廠(chǎng)房建設(shè)期間環(huán)保資料：1)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)——有資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供的評(píng)估報(bào)告2)環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)——環(huán)保局批復(fù)3)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)”驗(yàn)收——環(huán)保局驗(yàn)收4)消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告——消防部門(mén)驗(yàn)收
2、環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新：1)環(huán)境因素識(shí)別不齊全，主要存在以下幾種情況：a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識(shí)別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對(duì)銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識(shí)別;b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識(shí)別，識(shí)別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導(dǎo)致缺漏;c、未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計(jì)劃的因素，如：公司擬擴(kuò)建新廠(chǎng)房，對(duì)于擴(kuò)建廠(chǎng)房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識(shí)別;d、未充分考慮到iso三體系認(rèn)證的生命周期來(lái)識(shí)別，如：iso三體系認(rèn)證iso認(rèn)證過(guò)程中材料的選用，iso三體系認(rèn)證報(bào)廢后的回收處置。2)環(huán)境因素評(píng)價(jià)不合理，對(duì)重要環(huán)境因素的確定存在偏差。3)環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：a、iso三體系認(rèn)證的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;b、iso三體系認(rèn)證的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;c、國(guó)家、地方法律法規(guī)及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對(duì)環(huán)境因素重新識(shí)別、更新;d、廠(chǎng)房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識(shí)別、更新。
3、重要環(huán)境因素的控制策劃：1)未能對(duì)所有的重要環(huán)境因素確定其控制方法/程序;2)對(duì)重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應(yīng)規(guī)定，如程序iso三體系認(rèn)證、作業(yè)iso三體系認(rèn)證或其他方式。
4、法律法規(guī)及其他要求的識(shí)別、評(píng)審1)法律法規(guī)及其他要求識(shí)別不充分，特別是地方法規(guī)、客戶(hù)的要求未識(shí)別到位;2)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)及其他要求未進(jìn)行適用性評(píng)審，未能識(shí)別到法律法規(guī)及其他要求中具體的適用條款;3)未將法律法規(guī)及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員;4)未及時(shí)對(duì)法律法規(guī)及其他要求進(jìn)行更新，對(duì)已修訂、更新、作廢的法律法規(guī)及其他要求未能及時(shí)重新識(shí)別、收集、評(píng)審。
5、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案：1)未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標(biāo);2)對(duì)已確定的環(huán)境目標(biāo)未規(guī)定其具體的指標(biāo)，部分指標(biāo)無(wú)法測(cè)量;3)對(duì)所有的目標(biāo)、指標(biāo)未能予以制定對(duì)應(yīng)的管理方案，管理方案的職責(zé)不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預(yù)算;4)未能根據(jù)管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調(diào)整、修訂，如公司已遷址、執(zhí)行的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了變化等情況下未對(duì)管理方案進(jìn)行修訂。
6、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限、資源：1)對(duì)各崗位職責(zé)、權(quán)限中缺少環(huán)境管理方面的要求;2)對(duì)關(guān)鍵崗位(如：化驗(yàn)員、機(jī)修、清潔工、倉(cāng)管員、作業(yè)員等)未規(guī)定其任職能力要求;3)環(huán)保設(shè)施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
7、能力、培訓(xùn)和意識(shí)(人力資源管理)：1)關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿(mǎn)足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì)用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測(cè)試，對(duì)其他指標(biāo)的.化驗(yàn)不具備能力;2)全員環(huán)境意識(shí)培訓(xùn)不足，或有培訓(xùn)但缺乏培訓(xùn)后的考核、培訓(xùn)含金量評(píng)價(jià);3)崗位人員對(duì)自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
8、信息交流：1)對(duì)重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規(guī)定;2)未建立外部信息交流的渠道，如當(dāng)外部相關(guān)方(社區(qū)居民等)對(duì)公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對(duì)外公開(kāi)的投訴電話(huà)、信箱或其他方式;3)對(duì)外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對(duì)相關(guān)方進(jìn)行回復(fù);4)缺乏內(nèi)部相關(guān)方的信息交流，如內(nèi)部宣傳、講座、會(huì)議等。
9、iso三體系認(rèn)證控制：1)iso三體系認(rèn)證未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處;2)iso三體系認(rèn)證的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評(píng)審、更新，如法律法規(guī)發(fā)生了變化，但未及時(shí)對(duì)相關(guān)iso三體系認(rèn)證進(jìn)行適宜性評(píng)審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新;3)iso三體系認(rèn)證的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現(xiàn)場(chǎng)操作人員對(duì)英文的識(shí)別能力不足。
10、運(yùn)行控制：1)運(yùn)行控制程序中未明確規(guī)定規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執(zhí)行的是國(guó)家或地方的何標(biāo)準(zhǔn)，何時(shí)段，何級(jí)別標(biāo)準(zhǔn);2)未能將運(yùn)行控制的要求通報(bào)至供方，如化學(xué)品供應(yīng)商、工程分包方等等;3)現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境運(yùn)行控制主要存在的缺失：a、垃圾分類(lèi)未明確規(guī)定，執(zhí)行不到位，存在可回收、不可回收或危險(xiǎn)廢物混放的現(xiàn)象;b、現(xiàn)場(chǎng)由于機(jī)械油的泄漏導(dǎo)致的污染未及時(shí)清理、糾正;c、環(huán)保設(shè)施未能提供維護(hù)保養(yǎng)的證據(jù);d、環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統(tǒng)未運(yùn)行，或有運(yùn)行，但排氣口處的凈化池?zé)o水;e、化學(xué)品使用、儲(chǔ)存現(xiàn)場(chǎng)未配備MSDS資料;f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車(chē)床等工序)對(duì)粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理;g、易燃易爆物品與其他易燃物混放，危險(xiǎn)品未設(shè)獨(dú)立空間存放;h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量;i、廢油、廢液以及其他危險(xiǎn)廢物的交接、流轉(zhuǎn)無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險(xiǎn)廢物處理聯(lián)單(危險(xiǎn)廢物的處理必須由有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統(tǒng)一的處理聯(lián)單)。1
1、應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)：1)未能針對(duì)潛在的重要環(huán)境因素制定對(duì)應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃，通常包括消防應(yīng)急預(yù)案、化學(xué)品泄漏/爆炸應(yīng)急預(yù)案、環(huán)保設(shè)施失靈應(yīng)急預(yù)案、自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案;2)有制定應(yīng)急計(jì)劃/預(yù)案，但未展開(kāi)相應(yīng)的培訓(xùn)、演練;3)有進(jìn)行應(yīng)急演練，但對(duì)演練的含金量、應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)價(jià);4)應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行后或演練后，未對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行評(píng)審，未及時(shí)對(duì)應(yīng)急程序進(jìn)行修訂。1
2、監(jiān)測(cè)和測(cè)量：1)對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量的策劃不足，未確定應(yīng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量的項(xiàng)目、采取的方法、監(jiān)測(cè)的頻率;2)未對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的執(zhí)行狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和測(cè)量;3)未能提供對(duì)日常運(yùn)行管理過(guò)程的監(jiān)控記錄;4)未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監(jiān)測(cè)，應(yīng)進(jìn)行至少一年一次的監(jiān)測(cè)，一般委托當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行;5)自有監(jiān)測(cè)設(shè)備未定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定，如噪聲測(cè)試儀、污水化驗(yàn)設(shè)備等;6)污水處理站未能提供對(duì)污水監(jiān)測(cè)、化驗(yàn)的記錄，或有監(jiān)測(cè)但頻率不符合iso三體系認(rèn)證規(guī)定的要求。1
3、合規(guī)性評(píng)價(jià)：1)未形成“合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序”;2)未能提供合規(guī)性評(píng)價(jià)的證據(jù)，至少一年一次;3)有對(duì)環(huán)境法律法規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，但對(duì)其他要求方面未進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià);4)合規(guī)性評(píng)價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規(guī)和其他要求。1
4、不符合、糾正措施和預(yù)防措施：1)發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理(糾正);2)未識(shí)別采取糾正措施和預(yù)防措施的時(shí)機(jī);3)對(duì)不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執(zhí)行不到位，未能達(dá)到再發(fā)防止的目的;4)對(duì)潛在不符合未進(jìn)行原因分析，預(yù)防措施不適宜，未能達(dá)到防止發(fā)生的目的;5)未對(duì)糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施含金量進(jìn)行評(píng)價(jià)。1
5、內(nèi)部審核：1)未對(duì)年度內(nèi)部審核進(jìn)行策劃，如在iso三體系認(rèn)證中規(guī)定，或形成年度內(nèi)審計(jì)劃;2)內(nèi)審計(jì)劃中所列審核內(nèi)容未能覆蓋所有的審核范圍;3)內(nèi)審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門(mén)的情況;4)內(nèi)審計(jì)劃中有明確要求審核內(nèi)容，但檢查表中存在缺漏條款的現(xiàn)象;5)內(nèi)審不符合報(bào)告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對(duì)原因制定，缺乏針對(duì)性;6)對(duì)內(nèi)審不符合所采取的糾正措施實(shí)施含金量未進(jìn)行驗(yàn)證、評(píng)價(jià);7)未形成內(nèi)審報(bào)告;8)有內(nèi)審報(bào)告，但對(duì)體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)了不符合、不足之處，對(duì)于實(shí)現(xiàn)的環(huán)境績(jī)效未進(jìn)行評(píng)價(jià)。1
6、記錄控制：1)記錄無(wú)法申報(bào)，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他申報(bào)方式;2)記錄的保存期限未規(guī)定，未按保存期限的要求予以保存;3)記錄保管不當(dāng)，發(fā)生丟失、破損等現(xiàn)象。1
7、管理評(píng)審1)管理評(píng)審計(jì)劃中評(píng)審內(nèi)容不全，如缺少環(huán)境績(jī)效的評(píng)審、上次管理評(píng)審后續(xù)措施實(shí)施結(jié)果、與組織環(huán)境因素有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化等等;2)管理評(píng)審輸入信息不足，缺乏相關(guān)資料/證據(jù);3)管理評(píng)審輸出未能包含環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng);4)管理評(píng)審報(bào)告未能體現(xiàn)對(duì)體系的適宜性、充分性和有效性的評(píng)審結(jié)果;5)管理評(píng)審決議事項(xiàng)未明確職責(zé)、分工、時(shí)限要求;6)管理評(píng)審后續(xù)措施的實(shí)施情況無(wú)記錄，無(wú)含金量驗(yàn)證。 ;

FSC森林認(rèn)證的審核有哪些常見(jiàn)問(wèn)題？

在森林管理認(rèn)證咨詢(xún)流程中：步驟一 現(xiàn)場(chǎng)預(yù)審：評(píng)估程序iso三體系認(rèn)證，確保您理解SGS審核的要求，并識(shí)別與標(biāo)準(zhǔn)相符的控制點(diǎn)。步驟二 主審：這一步主要包括以下幾個(gè)階段簽訂合同，啟動(dòng)正審；根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)建立符合本地條件及要求的檢查表；向所有關(guān)注森林管理認(rèn)證咨詢(xún)的企業(yè)和個(gè)人進(jìn)行利益相關(guān)方咨詢(xún)；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核判斷現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)與管理體系的符合性；通過(guò)利益相關(guān)方訪(fǎng)談澄清利益相關(guān)方提出的問(wèn)題，及企業(yè)對(duì)問(wèn)題的回應(yīng)；召開(kāi)末次會(huì)議，與管理部門(mén)討論不符合項(xiàng)，并將審核建議告知企業(yè)；CoC檢驗(yàn)確保任何進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程的木材都來(lái)自于認(rèn)證咨詢(xún)的森林；否則，需要充分隔離；完成現(xiàn)場(chǎng)審核記錄及報(bào)告；邀請(qǐng)獨(dú)立的林業(yè)專(zhuān)家對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行同行評(píng)估，審核報(bào)告和同行評(píng)估意見(jiàn)一并提交，作為內(nèi)部評(píng)審的依據(jù)，內(nèi)部評(píng)審后作出最終認(rèn)證咨詢(xún)決定。步驟三 認(rèn)證咨詢(xún)：如認(rèn)證咨詢(xún)決定確認(rèn)審核通過(guò)，可以頒發(fā)證書(shū)。步驟四 監(jiān)督審核：每12個(gè)月執(zhí)行一次，但如果發(fā)現(xiàn)明顯的重大不符合項(xiàng)應(yīng)增加頻率。步驟五 在證書(shū)失效前，SGS實(shí)施重評(píng)（復(fù)審），頒發(fā)新的證書(shū)。

咨詢(xún)服務(wù)蘇州企業(yè)管理質(zhì)量體系認(rèn)證審核常見(jiàn)問(wèn)題點(diǎn)有哪些？

1、現(xiàn)場(chǎng)管理不到位
2、管理iso三體系認(rèn)證不規(guī)范
3、現(xiàn)場(chǎng)記錄不全
4、品質(zhì)追溯不全