(一)領(lǐng)導(dǎo)決策與準(zhǔn)備 組織要建立職業(yè)健康安全(環(huán)境)管理體系，首先需要較高管理者做出遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的承諾和實現(xiàn)持續(xù)改進的承諾，這對管理者來說是一個十分重要的決策。??在建立、實施和運行管理體系的活動過程中，不可避免的需要投入，在體系建立和實施的初期尤其如此，較高管理者必須為此提供必要的資源保障。?? (二)成立工作小組 當(dāng)組織的較高管理者決定建立職業(yè)健康安全和／或環(huán)境管理體系后，首先要從組織上給予落實和保證，通常需要成立一個工作小組。??工作小組的主要任務(wù)是負(fù)責(zé)建立職業(yè)健康安全(環(huán)境)管理體系。工作小組的成員來自組織內(nèi)部各個部門，工作小組的成員將成為組織今后職業(yè)健康安全(環(huán)境)管理體系運行的骨干力量。??工作小組組長最好是將來的管理者代表，或者是管理者代表之一。??工作小組的規(guī)模大小可視組織規(guī)模、管理水平和人員素質(zhì)等因素來決定，可專職也可兼職，可以是一個獨立機構(gòu)也可以掛靠在某個部門。 (三)貫標(biāo)培訓(xùn) 工作小組在開展工作之前，應(yīng)接受職業(yè)健康安全(環(huán)境)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)知識的培訓(xùn)。????同時，對組織體系運行所需要的內(nèi)審員也要進行相應(yīng)的培訓(xùn)。培訓(xùn)要分層次、分階段、循序漸進地進行，必須注意對全體員工都進行有針對性的培訓(xùn)，根據(jù)不同的培訓(xùn)對象，可能采取不同的培訓(xùn)方式，而培訓(xùn)內(nèi)容和側(cè)重點也可能會有所不同。?? (四)初始狀態(tài)評審 初始狀態(tài)評審是建立職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)。??其主要目的是了解組織的職業(yè)健康安全與環(huán)境的管理現(xiàn)狀，為組織建立管理體系搜集信息并提供依據(jù)。組織應(yīng)為此專門成立一個評審小組，評審小組可由組織的內(nèi)部員工組成，也可外請咨詢?nèi)藛T，或是兩者兼而有之。??評審小組應(yīng)對組織過去和現(xiàn)在的職業(yè)健康安全和環(huán)境的信息、狀態(tài)進行收集、調(diào)查與分析，識別和獲取現(xiàn)有的適用于組織的職業(yè)健康安全和環(huán)境的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。??這些結(jié)果將作為建立和評審企業(yè)的職業(yè)健康安全與環(huán)境的方針，制定管理方案、確定體系的優(yōu)先項以及編制體系iso三體系認(rèn)證和建立體系的基礎(chǔ)。???? 初始狀態(tài)評審的主要內(nèi)容包括： (1)明確適用的法律、法規(guī)及其他要求，并評價組織的職業(yè)健康安全(環(huán)境)行為與法律、法規(guī)及其他要求的符合性； (2)識別和評價組織活動、iso三體系認(rèn)證或服務(wù)過程中的危險因素，特別是重大危險因素； (3)審查所有現(xiàn)行職業(yè)健康安全(環(huán)境)活動與程序，評價其有效性； (4)對以往事件、事故以及糾正、預(yù)防措施進行調(diào)查與評審。

一、項目前期準(zhǔn)備階段 目的：充分體現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用和全員參與的原則，確保各個層面意識到信息安全管理體系的必要性和管理層的決心
二、現(xiàn)場調(diào)研診斷 目的：了解組織的現(xiàn)狀，尋找與ISO27001標(biāo)準(zhǔn)的差距
三、人員培訓(xùn) 目的：提升各級領(lǐng)導(dǎo)和全員的信息安全意識，使內(nèi)審員具備相應(yīng)能力
四、整合體系iso三體系認(rèn)證架iso認(rèn)證 目的：策劃覆蓋各個業(yè)務(wù)流程的系統(tǒng)的iso三體系認(rèn)證化程序。
五、確定信息安全方針和目標(biāo) 目的：明確信息安全方針和目標(biāo)，為信息安全管理體系提供導(dǎo)向。
六、建立管理組織機構(gòu) 目的：建立完善的內(nèi)控組織架構(gòu)，為整合體系提供支持。
七、信息安全風(fēng)險評估 目的：實施風(fēng)險評估，識別不可接受風(fēng)險，明確管理目標(biāo)；
八、信息安全管理體系iso三體系認(rèn)證編寫 目的：建立iso三體系認(rèn)證化的信息安全管理體系。
九、信息安全管理體系記錄的iso認(rèn)證
十、信息安全管理體系iso三體系認(rèn)證審核 目的：確保ISMS信息安全管理體系iso三體系認(rèn)證的系統(tǒng)性、有效性和效率。 十
一、信息安全體系iso三體系認(rèn)證發(fā)布實施 目的：發(fā)布ISMS信息安全管理體系iso三體系認(rèn)證，落實管理要求。 十
二、組織全員進行iso三體系認(rèn)證學(xué)習(xí) 目的：確保信息安全管理體系iso三體系認(rèn)證要求在各個層級、各個崗位均得到有效的溝通和理解。 十
三、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理 目的：確保在任何情況下，核心業(yè)務(wù)均可保持提供連續(xù)提供服務(wù)的能力。 十
四、審核培訓(xùn)及內(nèi)審 目的：實施內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)信息安全管理體系運行中的不符合，尋找改進的機會。 十
五、管理體系有效性測量 目的：根據(jù)量化指標(biāo)，測量信息安全管理體系的有效性。 十
六、管理評審 目的：將體系運行過程中的成效和問題向管理層匯報，由較高管理者提出改進的要求和資源的支持。 十
七、認(rèn)證咨詢機構(gòu)正式審核 目的：由第三方權(quán)威機構(gòu)審核信息安全管理體系的有效性。 十
八、參考資料 iso27001認(rèn)證咨詢流程：stxrz/iso27001/194
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信息安全管理體系，是組織在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用方法的體系。它是直接管理活動的結(jié)果，表示成方針、原則、目標(biāo)、方法、過程、核查表等要素的集合。

一、主要作用：

1、信息安全管理體系，是建立和維持信息安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)要求組織通過確定信息安全管理體系范圍、制定信息安全方針、明確管理職責(zé)、以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)選擇控制目標(biāo)與控制方式等活動建立信息安全管理體系；

2、體系一旦建立組織應(yīng)按體系規(guī)定的要求進行運作，保持體系運作的有效性；

3、信息安全管理體系應(yīng)形成一定的iso三體系認(rèn)證，即組織應(yīng)建立并保持一個iso三體系認(rèn)證化的信息安全管理體系，其中應(yīng)闡述被保護的資產(chǎn)、組織風(fēng)險管理的方法、控制目標(biāo)及控制方式和需要的保證程度。

二、相關(guān)應(yīng)用：

主要是在PDCA上面的應(yīng)用，何為PDCA？

1、計劃（Plan）——根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、法律法規(guī)要求、組織業(yè)務(wù)運作自身需要來確定控制目標(biāo)與控制措施；

2、實施（Do）——實施所選的安全控制措施；

3、檢查（Check）——依據(jù)策略、程序、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)，對安全措施的實施情況進行符合性檢查；

4、改進（Action）——根據(jù)ISMS審核、管理評審的結(jié)果及其他相關(guān)信息，采取糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)信息安全管理體系的持繼改進。

? 系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程以及過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。所謂“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。ISO27001采用過程方法建立信息安全管理體系可以保證該體系得到順利地建立、實施、維持和持續(xù)改進，并且能夠保證和質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的總體復(fù)雜程度。過程方法鼓勵其用戶關(guān)注下列內(nèi)容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及為信息安全建立方針和目標(biāo)的需求；□ 實施并運作管理組織所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制；□ 監(jiān)控并評審信息安全管理體系的效率和含金量；□ 在目標(biāo)測量的基礎(chǔ)上持續(xù)改進。什么是過程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母縮寫。PDCA模式是被質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等管理體系所廣泛采用的一種過程模式，這種模式在識別和運作過程時，把過程分為策劃(Plan)、實施(Do)、檢查(Check)、處置(Act)四個階段，通過這四個階段的持續(xù)循環(huán)，使過程含金量得到不斷提升。 ISO27001采用PDCA過程模式，在體系的整體建立、實施、維持和持續(xù)改進的大過程中PDCA的階段分布可簡單描述如下(見下圖)： 策劃（建立ISMS）建立與管理風(fēng)險和改進信息安全有關(guān)的信息安全管理體系方針、目標(biāo)、過程和程序，提供與組織整體策略方針和目標(biāo)相一致的結(jié)果。實施（實施和運行ISMS） 實施和運行信息安全方針、控制措施、過程和程序。> 檢查（監(jiān)視和評審ISMS）對照信息安全管理體系方針、目標(biāo)和實踐經(jīng)驗，評估并在適當(dāng)時，測量過程業(yè)績，并將結(jié)果報告管理者以供評審。

? 系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程以及過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。所謂“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。iso27001采用過程方法建立信息安全管理體系可以保證該體系得到順利地建立、實施、維持和持續(xù)改進，并且能夠保證和質(zhì)量管理體系(iso 9001)、環(huán)境管理體系(iso 14001)等兼容，降低了管理的總體復(fù)雜程度。過程方法鼓勵其用戶關(guān)注下列內(nèi)容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及為信息安全建立方針和目標(biāo)的需求；□ 實施并運作管理組織所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制；□ 監(jiān)控并評審信息安全管理體系的效率和含金量；□ 在目標(biāo)測量的基礎(chǔ)上持續(xù)改進。什么是過程模式？pdca是plan、do、check、act的首字母縮寫。pdca模式是被質(zhì)量管理體系(iso 9001)、環(huán)境管理體系(iso 14001)等管理體系所廣泛采用的一種過程模式，這種模式在識別和運作過程時，把過程分為策劃(plan)、實施(do)、檢查(check)、處置(act)四個階段，通過這四個階段的持續(xù)循環(huán)，使過程含金量得到不斷提升。 iso27001采用pdca過程模式，在體系的整體建立、實施、維持和持續(xù)改進的大過程中pdca的階段分布可簡單描述如下(見下圖)： 策劃（建立isms）建立與管理風(fēng)險和改進信息安全有關(guān)的信息安全管理體系方針、目標(biāo)、過程和程序，提供與組織整體策略方針和目標(biāo)相一致的結(jié)果。實施（實施和運行isms） 實施和運行信息安全方針、控制措施、過程和程序。> 檢查（監(jiān)視和評審isms）對照信息安全管理體系方針、目標(biāo)和實踐經(jīng)驗，評估并在適當(dāng)時，測量過程業(yè)績，并將結(jié)果報告管理者以供評審。

信息安全管理體系，是組織在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用方法的體系。它是直接管理活動的結(jié)果，表示成方針、原則、目標(biāo)、方法、過程、核查表等要素的集合。
一、主要作用：
1、信息安全管理體系，是建立和維持信息安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)要求組織通過確定信息安全管理體系范圍、制定信息安全方針、明確管理職責(zé)、以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)選擇控制目標(biāo)與控制方式等活動建立信息安全管理體系；
2、體系一旦建立組織應(yīng)按體系規(guī)定的要求進行運作，保持體系運作的有效性；
3、信息安全管理體系應(yīng)形成一定的iso三體系認(rèn)證，即組織應(yīng)建立并保持一個iso三體系認(rèn)證化的信息安全管理體系，其中應(yīng)闡述被保護的資產(chǎn)、組織風(fēng)險管理的方法、控制目標(biāo)及控制方式和需要的保證程度。
二、相關(guān)應(yīng)用： 主要是在pdca上面的應(yīng)用，何為pdca？
1、計劃（plan）——根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、法律法規(guī)要求、組織業(yè)務(wù)運作自身需要來確定控制目標(biāo)與控制措施；
2、實施（do）——實施所選的安全控制措施；
3、檢查（check）——依據(jù)策略、程序、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)，對安全措施的實施情況進行符合性檢查；
4、改進（action）——根據(jù)isms審核、管理評審的結(jié)果及其他相關(guān)信息，采取糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)信息安全管理體系的持繼改進。

信息安全管理體系，是組織在整體或特定范圍內(nèi)建立信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用方法的體系。它是直接管理活動的結(jié)果，表示成方針、原則、目標(biāo)、方法、過程、核查表等要素的集合。

一、主要作用：

1、信息安全管理體系，是建立和維持信息安全管理體系的標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)要求組織通過確定信息安全管理體系范圍、制定信息安全方針、明確管理職責(zé)、以風(fēng)險評估為基礎(chǔ)選擇控制目標(biāo)與控制方式等活動建立信息安全管理體系；

2、體系一旦建立組織應(yīng)按體系規(guī)定的要求進行運作，保持體系運作的有效性；

3、信息安全管理體系應(yīng)形成一定的iso三體系認(rèn)證，即組織應(yīng)建立并保持一個iso三體系認(rèn)證化的信息安全管理體系，其中應(yīng)闡述被保護的資產(chǎn)、組織風(fēng)險管理的方法、控制目標(biāo)及控制方式和需要的保證程度。

二、相關(guān)應(yīng)用：

主要是在PDCA上面的應(yīng)用，何為PDCA？

1、計劃（Plan）——根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果、法律法規(guī)要求、組織業(yè)務(wù)運作自身需要來確定控制目標(biāo)與控制措施；

2、實施（Do）——實施所選的安全控制措施；

3、檢查（Check）——依據(jù)策略、程序、標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)，對安全措施的實施情況進行符合性檢查；

4、改進（Action）——根據(jù)ISMS審核、管理評審的結(jié)果及其他相關(guān)信息，采取糾正和預(yù)防措施，實現(xiàn)信息安全管理體系的持繼改進。

? 系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程以及過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。所謂“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。ISO27001采用過程方法建立信息安全管理體系可以保證該體系得到順利地建立、實施、維持和持續(xù)改進，并且能夠保證和質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的總體復(fù)雜程度。過程方法鼓勵其用戶關(guān)注下列內(nèi)容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及為信息安全建立方針和目標(biāo)的需求；□ 實施并運作管理組織所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制；□ 監(jiān)控并評審信息安全管理體系的效率和含金量；□ 在目標(biāo)測量的基礎(chǔ)上持續(xù)改進。什么是過程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母縮寫。PDCA模式是被質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等管理體系所廣泛采用的一種過程模式，這種模式在識別和運作過程時，把過程分為策劃(Plan)、實施(Do)、檢查(Check)、處置(Act)四個階段，通過這四個階段的持續(xù)循環(huán)，使過程含金量得到不斷提升。 ISO27001采用PDCA過程模式，在體系的整體建立、實施、維持和持續(xù)改進的大過程中PDCA的階段分布可簡單描述如下(見下圖)： 策劃（建立ISMS）建立與管理風(fēng)險和改進信息安全有關(guān)的信息安全管理體系方針、目標(biāo)、過程和程序，提供與組織整體策略方針和目標(biāo)相一致的結(jié)果。實施（實施和運行ISMS） 實施和運行信息安全方針、控制措施、過程和程序。> 檢查（監(jiān)視和評審ISMS）對照信息安全管理體系方針、目標(biāo)和實踐經(jīng)驗，評估并在適當(dāng)時，測量過程業(yè)績，并將結(jié)果報告管理者以供評審。

? 系統(tǒng)地識別和管理組織所應(yīng)用的過程以及過程之間的相互作用，稱為“過程方法”。所謂“過程”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。ISO27001采用過程方法建立信息安全管理體系可以保證該體系得到順利地建立、實施、維持和持續(xù)改進，并且能夠保證和質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等兼容，降低了管理的總體復(fù)雜程度。過程方法鼓勵其用戶關(guān)注下列內(nèi)容的重要性：□ 了解信息安全要求，以及為信息安全建立方針和目標(biāo)的需求；□ 實施并運作管理組織所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制；□ 監(jiān)控并評審信息安全管理體系的效率和含金量；□ 在目標(biāo)測量的基礎(chǔ)上持續(xù)改進。什么是過程模式？PDCA是Plan、Do、Check、Act的首字母縮寫。PDCA模式是被質(zhì)量管理體系(ISO 9001)、環(huán)境管理體系(ISO 14001)等管理體系所廣泛采用的一種過程模式，這種模式在識別和運作過程時，把過程分為策劃(Plan)、實施(Do)、檢查(Check)、處置(Act)四個階段，通過這四個階段的持續(xù)循環(huán)，使過程含金量得到不斷提升。 ISO27001采用PDCA過程模式，在體系的整體建立、實施、維持和持續(xù)改進的大過程中PDCA的階段分布可簡單描述如下(見下圖)： 策劃（建立ISMS）建立與管理風(fēng)險和改進信息安全有關(guān)的信息安全管理體系方針、目標(biāo)、過程和程序，提供與組織整體策略方針和目標(biāo)相一致的結(jié)果。實施（實施和運行ISMS） 實施和運行信息安全方針、控制措施、過程和程序。> 檢查（監(jiān)視和評審ISMS）對照信息安全管理體系方針、目標(biāo)和實踐經(jīng)驗，評估并在適當(dāng)時，測量過程業(yè)績，并將結(jié)果報告管理者以供評審。

質(zhì)量管理自查與評價制度

1. 目的

為確保本單位所建立的質(zhì)量管理體系的符合性和評價實施質(zhì)量管理體系的有效性，建立自我監(jiān)視和自我完善機制，以便能夠及時獲得有關(guān)體系和過程運作的信息，通過分析、評價，識別和確認(rèn)所存在的問題，組織力量及時加以解決，確保質(zhì)量管理體系的有效運行和對體系的不斷改進，從而提高發(fā)包方和相關(guān)方滿意度。

2. 適用范圍

適用于單位所建立的質(zhì)量管理體系全過程的管理。

3. 職責(zé)

3.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員策劃并實施本單位質(zhì)量管理體系所需的監(jiān)視、測量、分析和改進過程。

3.2辦公室

3.
2.1為本程序的主控部門，負(fù)責(zé)監(jiān)視、測量本程序的實施。

3.
2.2對本部門主控的過程進行監(jiān)視和測量。

3.3 辦公室實施對本單位的過程進行監(jiān)視和測量。

3.4其他部門、職能部門等負(fù)責(zé)本部門主控過程進行監(jiān)視和測量。

4.工作程序

4.1過程的監(jiān)視和測量

4.
1.1單位每年進行不少于四次質(zhì)量大檢查。由辦公室組織質(zhì)量檢查小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊，對單位工程質(zhì)量進行普查；檢查前下發(fā)檢查通知，檢查過程中認(rèn)真做好記錄，針對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題下達(dá)《不合格品整改通知單》，提出糾正意見和建議，檢查結(jié)束應(yīng)進行總結(jié)，編發(fā)《質(zhì)量檢查簡報》予以公布。

4.
1.2單位每年進行不少于四次安全工作大檢查。由辦公室組織安全管理檢查小組，由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊，對項目部安全工作進行檢查。對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，下達(dá)《安全隱患整改通知單》，責(zé)令項目部